場外衍生品業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性開戶風(fēng)險揭示告知書
時間:2018.08.07
投資者適當(dāng)性開戶風(fēng)險揭示告知書
市場風(fēng)險莫測 務(wù)請謹慎從事
尊敬的客戶:
本告知書所稱場外衍生品業(yè)務(wù),是指通過場外簽訂合同的方式進行的交易活動。您應(yīng)當(dāng)遵循“買賣自負”的市場原則,理解場外衍生品業(yè)務(wù)的全部交易規(guī)則,認識場外衍生品業(yè)務(wù)風(fēng)險,自行承擔(dān)交易結(jié)果。
您在考慮是否進行場外衍生品業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)明確以下幾點:
一、您應(yīng)當(dāng)充分了解到,場外衍生品業(yè)務(wù)不同于場內(nèi)期貨交易,具有較大杠桿性,可能出現(xiàn)市場流動差和非標(biāo)準化合同等情況帶有高度的風(fēng)險。如您參與合作套保業(yè)務(wù),您可能出現(xiàn)沒有任何收益,甚至損失全部投資;如您購買場外期權(quán)合約,您可能沒有任何收益,甚至損失全部投資;如您賣出場外期權(quán)合約,您可能發(fā)生巨額損失,這一損失可能遠大于該場外期權(quán)的權(quán)利金,并可能超過您存放在期貨公司風(fēng)險管理子公司的全部初始保證金以及后續(xù)追加的保證金。
二、您應(yīng)當(dāng)充分了解到,假如市場走勢對您不利導(dǎo)致您的賬戶保證金不足時,期貨公司風(fēng)險管理子公司會按照合同約定的時間和方式通知您在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金,以使您能繼續(xù)持有未了結(jié)合約。如您未于規(guī)定時間內(nèi)存入所需保證金,您持有的未了結(jié)合約將可能在虧損的情況下被強行平倉,您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切損失。
三、您應(yīng)當(dāng)充分了解到,在因期貨市場行情波動劇烈出現(xiàn)單邊漲跌停價格、流動性的變化或其他因素給某些場外衍生品業(yè)力帶來不利影響時,您可能會難以或無法將持有的未了結(jié)合約提前平倉。如出現(xiàn)這類情況,您的所有保證金有可能無法彌補全部損失,您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。
四、您應(yīng)當(dāng)充分了解到,由于國家法律法規(guī)、的變化、監(jiān)管政策的變化、緊急措施的出臺等原因,您持有的未了結(jié)合約可能無法繼續(xù)持有,您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。
五、您應(yīng)當(dāng)充分了解到,交易所根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會授權(quán)可能會對期貨合約進行一些限制。交易所有權(quán)根據(jù)市場需要暫停期貨合約交易,如果標(biāo)的期貨合約暫停交易,對應(yīng)場外期權(quán)合約交易也將暫停交易,您必須承擔(dān)因此造成的損失。
六、您應(yīng)當(dāng)充分了解到,由于非期貨交易所或者期貨公司風(fēng)險管理子公司所能控制的原因,例如:地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力因素或者計算機系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)故障等,可能造成您的交易指令無法成交或者無法全部成交,您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。
七、您應(yīng)當(dāng)充分了解到,合作套保業(yè)務(wù)可能面臨市場流動性風(fēng)險及交易所風(fēng)險管理制度、規(guī)則性風(fēng)險,因此您應(yīng)充分熟知相關(guān)交易品種的交易、交割規(guī)則和程序;場外期權(quán)合約交易可能面臨平倉、行權(quán)或期權(quán)到期放棄等幾種后果,您應(yīng)當(dāng)熟知場外期權(quán)平倉、行權(quán)的規(guī)則和程序,特別是有關(guān)實值期權(quán)到期自動行權(quán),虛值期權(quán)到期自動放棄的規(guī)則,妥善處理場外期權(quán)持倉。如您買入場外期權(quán),行權(quán)應(yīng)該在合同規(guī)定的時間內(nèi)進行;如您賣出場外期權(quán),則需要按照風(fēng)險管理子公司的規(guī)定承擔(dān)履約責(zé)任。行權(quán)或履約時以現(xiàn)金結(jié)算或雙方約定的方式結(jié)算。
八、在決定進行場外衍生品業(yè)務(wù)前,您應(yīng)充分了解以下事項
您在入市交易之前,您務(wù)必要確認按照規(guī)定提供的所有信息是真實的、準確的、完整的,如不按照規(guī)定提供相關(guān)信息(含今后變更的信息)或提供信息不真實、不準確、不完整,則應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任,我公司拒絕向您銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù);如您所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響適當(dāng)性風(fēng)險承受能力等級劃分的,應(yīng)及時告知我公司,因您自身原因未及時告知我公司信息變化的,除我公司已經(jīng)知道信息變化外,應(yīng)由您本人自行承擔(dān)適當(dāng)性方面責(zé)任。
您應(yīng)當(dāng)滿足中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所及期貨公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。期貨公司風(fēng)險管理子公司根據(jù)法律法規(guī)等要求對客戶進行適當(dāng)性評價。評價結(jié)果不構(gòu)成對客戶的投資建議,不構(gòu)成對客戶的獲利保證??蛻舨坏靡圆环线m當(dāng)性標(biāo)準為由拒絕承擔(dān)場外衍生品業(yè)力結(jié)果。
本《投資者適當(dāng)性開戶風(fēng)險揭示告知書》無法揭示從事場外衍生品業(yè)務(wù)的所有風(fēng)險和有關(guān)場外市場的全部情形。您在入市交易之前,應(yīng)當(dāng)全面了解場外衍生品業(yè)務(wù)法律法規(guī)、期貨公司風(fēng)險管理子公司的業(yè)務(wù)規(guī)則,全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制能力、生理及心理承受能力(僅對自然人客戶而言)等,審慎決定是否參與場外衍生品業(yè)力。